中新經(jīng)緯8月19日電 2023年3月,中東資本246億元大手筆入股榮盛石化曾在資本市場(chǎng)引發(fā)大震動(dòng),市值千億的榮盛石化大象起舞,連續(xù)兩個(gè)交易日漲停。
然而,近日證監(jiān)會(huì)披露一批行政處罰決定書(shū),榮盛石化相關(guān)人員利用內(nèi)幕消息交易獲利的窩案隨之浮出水面。
雁過(guò)拔毛
2023年3月27日晚間,榮盛石化一則公告點(diǎn)燃資本市場(chǎng)。該公司披露,控股股東榮盛控股與AOC簽署了《股份買(mǎi)賣協(xié)議》,擬將其所持有的公司10.13億股股份通過(guò)協(xié)議轉(zhuǎn)讓的方式轉(zhuǎn)讓給受讓方AOC,占公司總股本10%加一股。
受讓方AOC的主要股東就是鼎鼎有名的沙特阿美。沙特阿美是綜合國(guó)際石油集團(tuán),是世界最大的一體化能源和化工公司之一,2019年在沙特證券交易所上市,截至2023年3月23日的市值約1.88萬(wàn)億美元。
沙特阿美不僅實(shí)力雄厚,出手也闊綽,上述交易每股轉(zhuǎn)讓價(jià)格24.3元,較披露日股價(jià)(12.64元)溢價(jià)超90%,對(duì)價(jià)總額為246.05億元。
二級(jí)市場(chǎng)上,榮盛石化在2023年3月27日信息披露前就大漲了超7%,并在后續(xù)兩個(gè)交易日連續(xù)漲停,股價(jià)一度站上15元/股,市值超1500億元。
然而,在資本市場(chǎng)沉浸在“中東土豪”的大手筆投資時(shí),榮盛石化及榮盛控股一批內(nèi)幕知情人已經(jīng)提前擺好餐桌,分食這場(chǎng)資本盛宴。
據(jù)證監(jiān)會(huì)披露,榮盛控股及榮盛石化相關(guān)的至少4人參與了內(nèi)幕交易。
來(lái)源:證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站
周文麗擔(dān)任榮盛控股財(cái)務(wù)管理中心資金管理部門(mén)經(jīng)理。2023年2月28日,榮盛控股與沙特阿美通過(guò)線上會(huì)議溝通付款流程,周文麗參會(huì),屬于法定內(nèi)幕信息知情人,不晚于2023年2月28日知曉內(nèi)幕信息。
周文麗與倪某明是夫妻關(guān)系。周文麗使用“周文麗”華西證券普通賬戶、“周文麗”華西證券信用賬戶、“周文麗”國(guó)信證券賬戶、“倪某明”中信證券賬戶,于2023年3月23日至27日,買(mǎi)入“榮盛石化”10.71萬(wàn)股,買(mǎi)入金額126.86萬(wàn)元,公告后賣出10.71萬(wàn)股,賣出金額158.08萬(wàn)元,獲利31.01萬(wàn)元。賬戶中的資金來(lái)源主要為家庭自有資金。
吳妙琴是榮盛控股總裁辦副主任。2022年12月2日,李某榮通過(guò)微信給吳妙琴發(fā)送《1201阿美核心條款》并要求吳妙琴打印。《1201阿美核心條款》內(nèi)容為榮盛控股與沙特阿美的談判進(jìn)展,涉及股權(quán)轉(zhuǎn)讓的數(shù)量、價(jià)格、相關(guān)協(xié)議等。根據(jù)《證券法》規(guī)定,吳妙琴屬于法定內(nèi)幕信息知情人,不晚于2022年12月2日知曉內(nèi)幕信息。
吳妙琴使用其本人“吳妙琴”海通證券賬戶,于2023年2月8日買(mǎi)入“榮盛石化”15萬(wàn)股,2023年3月6日買(mǎi)入1600股,合計(jì)買(mǎi)入金額193.29萬(wàn)元。2023年2月13日賣出1600股,賣出金額2.07萬(wàn)元,公告后該賬戶未交易“榮盛石化”。截至2023年9月7日,該賬戶交易“榮盛石化”對(duì)應(yīng)期末余股市值220.57萬(wàn)元,賬面盈利31.53萬(wàn)元。賬戶中的資金來(lái)源為家庭自有資金。
另外,榮盛石化董秘全某英對(duì)內(nèi)幕消息也打起了歪心思。
全某英是榮盛石化董事會(huì)秘書(shū)。2023年1月4日,項(xiàng)某炯組建“沙特阿美股權(quán)協(xié)議”微信群,全某英是群成員之一。全某英不晚于2023年1月4日知曉內(nèi)幕信息。
全衛(wèi)軍在榮盛控股子公司榮盛能源有限公司任副總經(jīng)理。全衛(wèi)軍是全某英的哥哥,兩人住在同一小區(qū),見(jiàn)面接觸較多,彼此關(guān)系密切,在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)聯(lián)絡(luò)頻繁。
與內(nèi)幕信息知情人周文麗、吳妙琴交易手法類似,全衛(wèi)軍也是通過(guò)親戚的證券賬號(hào)買(mǎi)賣榮盛石化。
朱某娟是全衛(wèi)軍岳母。全衛(wèi)軍使用“朱某娟”財(cái)通證券普通賬戶、“朱某娟”財(cái)通證券信用賬戶,并使用全衛(wèi)軍手機(jī)號(hào)下單交易。交易資金來(lái)源為全衛(wèi)軍及其母親。
陸某剛承認(rèn)將“陸某剛”國(guó)信證券賬戶出借給全衛(wèi)軍使用!瓣懩硠偂眹(guó)信證券信用賬戶交易“榮盛石化”主要使用全衛(wèi)軍手機(jī)號(hào)下單交易,全衛(wèi)軍承認(rèn)賬戶資金來(lái)源于其本人,涉案交易由其本人下單交易。
全衛(wèi)軍控制使用“朱某娟”財(cái)通證券普通賬戶、“朱某娟”財(cái)通證券信用賬戶、“陸某剛”國(guó)信證券信用賬戶,在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)買(mǎi)入“榮盛石化”45.8萬(wàn)股,買(mǎi)入金額559.47萬(wàn)元,賣出45.8萬(wàn)股,賣出金額691.91萬(wàn)元,獲利131.57萬(wàn)元。
時(shí)任杭州久勝私募基金管理有限公司執(zhí)行總裁王仙鵬與榮盛石化董秘全某英自2015年起認(rèn)識(shí),經(jīng)常吃飯、聊天,內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)多次通話聯(lián)絡(luò)。
王仙鵬對(duì)“榮盛石化”的交易用上了妻子胡某倩、父親王某田、姐姐王某寧、姐夫荀某、岳母唐某宜、堂弟王某剛的證券賬戶。相關(guān)賬戶組在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)累計(jì)買(mǎi)入“榮盛石化”60.49萬(wàn)股,買(mǎi)入金額726.53萬(wàn)元,賣出60.49萬(wàn)股,賣出金額889.83萬(wàn)元,獲利162.08萬(wàn)元。
然而,上述內(nèi)幕信息知情人沒(méi)“撿”到芝麻,卻丟掉了老本。證監(jiān)會(huì)不僅沒(méi)收了周文麗、吳妙琴、全衛(wèi)軍、王仙鵬的違法所得,還分別罰款120萬(wàn)元、120萬(wàn)元、394.71萬(wàn)元、486.24萬(wàn)元。
失控?cái)U(kuò)散
綜合證監(jiān)會(huì)披露的處罰決定書(shū)看,周文麗、吳妙琴、全衛(wèi)軍、王仙鵬的操作手法十分相似,都是通過(guò)親戚或朋友的證券賬戶直接買(mǎi)賣股票,甚至用本人手機(jī)號(hào)下單交易。
巨豐投資首席投資顧問(wèn)張翠霞表示,沙特阿美收購(gòu)榮盛石化股權(quán)過(guò)程中,出現(xiàn)如此多老鼠倉(cāng)的內(nèi)幕交易,確實(shí)令市場(chǎng)震驚。這些內(nèi)幕交易主要包括內(nèi)幕消息敏感期內(nèi)大量買(mǎi)入后迅速賣出,通過(guò)多個(gè)賬戶進(jìn)行交易,操作上確實(shí)有些過(guò)于激進(jìn)。
從交易量來(lái)看,周文麗、吳妙琴、全衛(wèi)軍、王仙鵬利用內(nèi)幕信息合計(jì)買(mǎi)入榮盛石化的金額約1600萬(wàn)元。其內(nèi)幕交易總金額在榮盛石化的日交易量面前,可謂零頭都不算。
相比較來(lái)看,榮盛石化在2023年3月27日內(nèi)幕信息披露前大漲超7%,全日成交9.88億元。榮盛石化3月28日縮量漲停(成交量2.1億元),3月29日繼續(xù)漲停,成交量放大至12億元,3月30日沖高回落收跌超4%,成交量暴增至64.26億元,資金博弈激烈。
張翠霞認(rèn)為,該內(nèi)幕消息進(jìn)一步擴(kuò)散的可能性比較大。“從股價(jià)強(qiáng)攻的特征以及9.88億元成交量來(lái)看,如果內(nèi)幕消息沒(méi)有擴(kuò)散,很難出現(xiàn)這樣極端放量的情況。”
據(jù)證監(jiān)會(huì)披露的內(nèi)幕信息形成和公開(kāi)過(guò)程,2018年,沙特阿美計(jì)劃收購(gòu)舟山海洋綜合開(kāi)發(fā)投資有限公司持有的榮盛石化子公司浙江石油化工有限公司9%股權(quán),盡調(diào)后未達(dá)成協(xié)議。2022年,沙特阿美開(kāi)始與榮盛控股商談收購(gòu)榮盛石化股份。
2022年6月2日,沙特阿美副總裁卡某尼與榮盛控股董事長(zhǎng)李某榮舉行視頻會(huì)議。會(huì)上沙特阿美方提出收購(gòu)榮盛石化部分股票的初步意向,并提議雙方就此簽訂備忘錄或框架性文件。
2022年8月25日,卡某尼與李某榮以視頻方式簽訂《諒解備忘錄》,雙方同意就股份買(mǎi)賣事宜及原油采購(gòu)事宜進(jìn)行合理討論。
2022年12月7日,榮盛控股副董事長(zhǎng)項(xiàng)某炯、法務(wù)部總監(jiān)陸某潔等人與沙特阿美并購(gòu)團(tuán)隊(duì)在新加坡圣淘沙酒店會(huì)面,雙方就交易條款初步協(xié)商。
2023年1月4日,項(xiàng)某炯組建“沙特阿美股權(quán)協(xié)議”微信群,群成員包括陸某潔、榮盛控股財(cái)務(wù)總監(jiān)陶某喬、榮盛石化董事會(huì)秘書(shū)全某英。1月5日,項(xiàng)某炯要求全某英咨詢落實(shí)信息披露及后續(xù)深圳證券交易所及中國(guó)證券登記結(jié)算有限公司審批程序,要求陶某喬咨詢落實(shí)接收境外資金事宜。
2023年1月24日、2月14日,項(xiàng)某炯先后兩次前往新加坡與沙特阿美方會(huì)談,確定了原油、化學(xué)品及股份買(mǎi)賣等一攬子戰(zhàn)略合作方向及協(xié)議條款。
2023年2月28日,榮盛控股與沙特阿美通過(guò)線上會(huì)議溝通付款流程,參會(huì)人員有陸某潔、陶某喬、榮盛控股財(cái)務(wù)管理中心資金管理部門(mén)經(jīng)理周某麗等。
2023年3月3日,中介機(jī)構(gòu)與全某英等討論召開(kāi)榮盛石化股東會(huì)及董事會(huì)的公告事項(xiàng)。
2023年3月23日,榮盛控股召開(kāi)董事會(huì)、股東會(huì),批準(zhǔn)了關(guān)于榮盛控股與沙特阿美交易的一攬子協(xié)議。同日,榮盛石化以書(shū)面形式通知各位董事將于3月27日以通訊方式召開(kāi)董事會(huì)審議相關(guān)事項(xiàng)。
2023年3月24日,卡某尼向李某榮、項(xiàng)某炯提議于3月27日在北京舉行戰(zhàn)略投資簽約儀式。
2023年3月27日16:54,榮盛石化發(fā)布《關(guān)于引入戰(zhàn)略投資者暨控股股東協(xié)議轉(zhuǎn)讓公司部分股份的權(quán)益變動(dòng)提示性公告》。
由此可見(jiàn),內(nèi)幕信息知情人至少還包括沙特阿美副總裁卡某尼、榮盛控股董事長(zhǎng)李某榮、榮盛控股副董事長(zhǎng)項(xiàng)某炯、法務(wù)部總監(jiān)陸某潔等人、榮盛控股財(cái)務(wù)總監(jiān)陶某喬、榮盛石化董事會(huì)秘書(shū)全某英、中介機(jī)構(gòu),以及榮盛控股董事會(huì)及股東會(huì)相關(guān)成員。
值得注意的是,2023年11月13日,全衛(wèi)英工作調(diào)整離任董事,目前仍擔(dān)任董事會(huì)秘書(shū)一職。
另外,榮盛石化及高管人員近期還因信披不準(zhǔn)確被警示。
5月29日,榮盛石化公告,公司及相關(guān)人員收到浙江證監(jiān)局警示函。榮盛石化業(yè)績(jī)預(yù)告相關(guān)信息披露不準(zhǔn)確,公司董事長(zhǎng)李水榮、總經(jīng)理項(xiàng)炯炯、財(cái)務(wù)總監(jiān)王亞芳、董事會(huì)秘書(shū)全衛(wèi)英違反了《上市公司信息披露管理辦法》相關(guān)規(guī)定,對(duì)上述違規(guī)行為負(fù)有主要責(zé)任。浙江證監(jiān)局決定對(duì)相關(guān)人員分別采取出具警示函的監(jiān)督管理措施,并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。
二級(jí)市場(chǎng)上,榮盛石化在2023年3月劇烈拉升后持續(xù)震蕩下跌,截至2024年8月19日收盤(pán)報(bào)8.79元/股,公司總市值降至890億元。(中新經(jīng)緯APP)
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